ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) యు.ఎస్.లో అతిపెద్ద స్వతంత్ర సెక్యూరిటీస్ రెగ్యులేటర్. సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ ఫెయిర్ లావాదేవీలను నిర్వహిస్తుంది మరియు నిజాయితీ గణాంకాలను అందిస్తుంది ద్వారా అమెరికన్ ప్రజలను కాపాడటం వారి ఆదేశం. FINRA తో అనుగుణంగా పనిచేయడానికి, బ్రోకరేజ్ సంస్థలు ఫిన్రా మరియు అమెరికన్ పెట్టుబడిదారులను స్టాక్ మార్కెట్లో ఖచ్చితమైన మరియు సమాచారం పెట్టుబడులు చేయడానికి అవసరమైన పారదర్శకతతో అందించడానికి అనేక విషయాలు చేయాలి.
పర్యవేక్షణ నియంత్రణ సూత్రాలను గుర్తించండి
అన్ని సెక్యూరిటీ సంస్థలు నిధుల దుర్వినియోగం లేదా సంఖ్యల fudging లేదు నిర్ధారించడానికి స్థానంలో పర్యవేక్షక నియంత్రణ వ్యవస్థను కలిగి ఉండాలి. పారదర్శకత అనేది చాలా ముఖ్యమైనది, పర్యవేక్షణ నియంత్రణ వ్యవస్థ యొక్క వ్యవస్థను ఏర్పాటు చేయడానికి, నిర్వహించడానికి మరియు అమలు చేయడానికి ఒక సంస్థ ఉపయోగిస్తున్న సూత్రాలతో ముందస్తుగా ఉండటం తప్పనిసరి. ఈ పర్యవేక్షక విధానాలు వారి అనుకూలతను నిర్ధారించడానికి క్రమ పద్ధతిలో పరీక్షించాల్సిన అవసరం ఉంది. వాటిని పరీక్షిస్తున్న వారు మరియు పరీక్ష పూర్తి అయినప్పుడు FINRA కు నివేదించబడాలి.
వార్షిక నివేదిక యొక్క తయారీ మరియు సమర్పణకు కట్టుబడి
ప్రతి సెక్యూరిటీల సంస్థ సంస్థ యొక్క పైన పేర్కొన్న వ్యవస్థ పర్యవేక్షణ నియంత్రణలు, ఆ విధానాల యొక్క సమీక్ష సారాంశం మరియు విధానాలకు ఏదైనా ముఖ్యమైన అదనపు లేదా సవరణలు రెండింటిని వివరించే వార్షిక నివేదికలను సిద్ధం చేయాలి. ఈ రిపోర్టులు ఫిన్ఆర్ రిపోర్ట్ తేదీ ముగిసిన తరువాత ఏడేళ్ళ కాలానికి సమర్పించబడాలి. ఈ నివేదికలు FINRA ను ఒక వ్యక్తిగత సంస్థ తీసుకున్న అన్ని పర్యవేక్షణ చర్యల యొక్క క్లుప్త సారాంశంతో, సంస్థ యొక్క నియంత్రణ విధానాల్లో అసమానతలు లేదా బలహీనతలను గుర్తించడానికి వీలు కల్పిస్తాయి.
మేనేజర్లు మరియు హై-స్టేక్స్ నిర్మాతలు గుర్తించండి
సంస్థలో పని చేసే ఏ నిర్వాహకులు అయినా ఆమోదం పొందేలా నిర్ధారించడానికి FINRA కు గుర్తించబడాలి, ప్రతి వ్యక్తి సెక్యూరిటీల సంస్థలోనే పనిచేసే వ్యక్తులు పనిచేస్తారు. ఇది ఏదైనా భద్రత మరియు జవాబుదారీత్యం సమస్య. ఇచ్చిన స్టాక్లో 20 శాతాన్ని విక్రయించటానికి అర్హత ఉన్న మొత్తం నిర్వాహక నిర్వాహకులు (నిర్వాహకులు స్టాక్స్ కొనుగోలు మరియు అమ్మకం చేసేవారు) అధిక పర్యవేక్షణలో ఉండాలి అని FINRA యొక్క అవసరం మరింత ముఖ్యమైనది. వాస్తవమైన "ఉన్నతమైన పర్యవేక్షణ" విధానాలు కేసు-ద్వారా-కేసు ఆధారంగా ఆమోదించబడతాయి మరియు అమలుకు ముందు ఆమోదం కోసం FINRA కు సమర్పించాలి. ఏ సమయంలోనైనా ఏ సమయంలోనైనా స్టాక్ మార్కెట్ యొక్క గణనీయమైన మొత్తాలను నిర్వహించే ఏ బ్రోకరులకు పర్యవేక్షణ యొక్క అదనపు స్థాయిని నిర్ధారించడం అవసరం.
రాష్ట్ర సమీక్ష మరియు పర్యవేక్షణ పద్ధతులు
పర్యవేక్షణ నియంత్రణ పద్ధతుల మాదిరిగానే, ఫిన్RA సెక్యూరిటీస్ సంస్థలు అవసరమయ్యే మరియు ఎలా ఒక సంస్థ పర్యవేక్షణ మరియు మూడు విభిన్న సమస్యలను నిర్ధారిస్తుంది అనేదాని వివరణను అందించడానికి కోరుతూ సెక్యూరిటీ సంస్థలు అవసరం: మొదట, వినియోగదారుల నుండి ఫండ్స్ మరియు సెక్యూరిటీల మూడవ-పక్షం లేదా వెలుపల ఖాతాల; రెండవ, ఏదైనా కస్టమర్ మార్పులు లేదా చిరునామా; మూడవదిగా, పెట్టుబడి లక్ష్యాలలో ఎటువంటి వినియోగదారు మార్పులు. ఈ అంతిమ నియమాలు, అధిక నగదు బాంబులు డబ్బును బదిలీ చేయటంతో పాటు నీడ ఆర్థిక వ్యవహారాలపై పర్యవేక్షణ మరియు రక్షణ యొక్క అదనపు స్థాయి.
