మీ బ్రోకరేజ్ క్లయింట్ల తరపున ట్రేడ్స్ను ఒక సిరీస్ 7 లైసెన్స్ అనుమతిస్తుంది. మీరు ఒక బ్రోకర్గా పని చేయలేరు. ఒక ఆమోదం పొందిన ఆర్థిక సేవల సంస్థ లేదా స్వీయ నియంత్రిత సంస్థ (SRO) మీరు సీనియర్ 7 పరీక్షలను తీసుకోవడానికి స్పాన్సర్ చేయాలి. మీరు లైసెన్స్ పొందిన బ్రోకర్గా మారిన తర్వాత, మీరు మళ్ళీ పరీక్ష తీసుకోవలసిన అవసరం లేదు. అయితే, రద్దు చేసినట్లయితే, మరొక సంస్థ వద్ద ఉపాధి పొందటానికి మీకు రెండు సంవత్సరాల సమయం ఉంది.
సిరీస్ 7 పరీక్ష
ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) సీరీస్ 7 పరీక్షను నిర్వహిస్తుంది, ఇది సెక్యూరిటీ బ్రోకర్లు వలె ఉద్యోగం కోరుతూ వ్యక్తులకు అవసరమైన ప్రధాన లైసెన్స్. లైసెన్స్ మీరు తరపున బ్రోకరేజ్ ఖాతాదారులకు వివిధ రకాలైన వర్తకాలు ఉంచడానికి అనుమతిస్తుంది. అదనంగా, సీరీస్ 7 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణతతో మీరు FINRA అందించే ఇతర పరీక్షలు తీసుకోవడానికి అనుమతిస్తుంది. ఈ పరీక్షలో మూడు భాగాలున్న రెండు భాగాలలో 260 ప్రశ్నలు ఉంటాయి.
స్పాన్సర్షిప్
మీరు కేవలం సీరీస్ 7 పరీక్షను తీసుకోవడానికి రుసుము చెల్లించలేరు. FINRA లేదా ఒక SRO సభ్యుడిగా ఉన్న ఆర్థిక సంస్థ మీరు సీరీస్ 7 పరీక్షను తీసుకోవడానికి స్పాన్సర్ చేయాలి. సాధారణంగా, మీకు స్పాన్సర్ చేసే సంస్థ మీ యజమాని. మీరు పరీక్షలో ఉత్తీర్ణించి, లైసెన్స్ పొందిన బ్రోకర్ అయితే, సిరీస్ 7 లైసెన్స్ మీతో ప్రయాణిస్తుంది. ఇంకొక మాటలో చెప్పాలంటే, మీరు పరిశ్రమలో పనిచేసేటప్పుడు లైసెన్స్ మంచిది. అందువలన, మీరు ఒక సంస్థను మరొకరి కోసం పని చేస్తే, లైసెన్స్ ఇప్పటికీ చెల్లుతుంది.
నిర్ణీత కాలం
మీ సిరీస్ 7 లైసెన్స్ ముగిసిన రెండు సంవత్సరాలకు చెల్లుతుంది. ఆ రెండు సంవత్సరాలలో, మీరు ఫైనారా సభ్యుడు లేదా ఒక SRO అనే ఆర్థిక సంస్థతో ఉద్యోగం పొందలేకపోతే, మీ సీరీస్ 7 లైసెన్స్ గడువు. రెండు సంవత్సరాల వ్యవధిలో మీరు ఉద్యోగం పొందాలంటే, కొత్త సంస్థ మీ తరపున ఫిన్రాకు తెలియజేస్తుంది.
ఇతర పరీక్షలు
సిరీస్ 7 పరీక్ష మీరు FINRA అందించే అనేక ఇతర పరీక్షలు తీసుకోవాలని అనుమతిస్తుంది. ఉదాహరణకు, సీరీస్ 63 పరీక్ష సాధారణంగా సీరీస్ 7 లైసెన్స్తో పాటు కార్పొరేట్ ఋణం మరియు ఈక్విటీ సెక్యూరిటీల కోసం ఆర్డర్లను అభ్యర్థిస్తుంది.
