సెక్యూరిటీ బ్రోకరేజ్ సంస్థ కోసం సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ పదం బ్రోకర్ డీలర్. సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ బాగా నియంత్రించబడుతుంది మరియు కొత్త బ్రోకర్-డీలర్ కనీసం మూడు సంస్థలతో నమోదు చేసుకోవాలి మరియు నిర్వహణ బృందానికి తగిన ఉన్నత-స్థాయి సెక్యూరిటీ లైసెన్స్ పొందటానికి ఏర్పాట్లు చేయాలి. బ్రోకరేజ్ సంస్థను నడపడానికి అవసరమైన అన్ని ఆమోదాలను స్వీకరించడానికి ఆరు నెలలు లేదా ఎక్కువ సమయం పడుతుంది. మీరు ఏకకాలంలో ఎక్కువ దశలను సాధించడం ద్వారా ప్రక్రియ వేగవంతం చేయవచ్చు.
కార్పొరేట్ ఉనికిని స్థాపించడం
ఒక కార్పొరేషన్ను స్థాపించినప్పటికీ, ఒక నూతన బ్రోకర్-డీలర్ విషయంలో, కార్పొరేట్ నిర్మాణం కలిగి ఉండటం వ్యాపారాన్ని నియంత్రించే అనువర్తనాలను ప్రాసెస్ చేయడానికి అనుమతిస్తుంది. స్టాక్ బ్రోకరేజ్ కార్పొరేషన్ అధికారులు బ్రోకరేజ్ ప్రిన్సిపల్స్గా మారుతుంది మరియు నూతన సంస్థ దాని పేరును ఆర్థిక పరిశ్రమ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ, లేదా ఫిన్రాతో రిజర్వ్ చేయడానికి అనుమతిస్తుంది. కార్పొరేషన్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ మరియు ఫిన్రా యొక్క అవసరాలను కలుస్తుంది ఒక అకౌంటింగ్ వ్యవస్థను తప్పక పొందాలి. కార్పొరేషన్ కూడా నికర పెట్టుబడిని ఏర్పాటు చేయాలి - బ్యాంక్ లో నగదు - బ్రోకరేజ్ సంస్థ యొక్క అంచనా పరిమాణం మరియు వ్యాపార మార్గాల ఆధారంగా మూలధన అవసరాలను తీర్చటానికి.
టెస్టింగ్ మరియు లైసెన్సింగ్ కోసం ఎన్రోల్ ప్రిన్సిపల్స్
బ్రోకరేజ్ సంస్థను నిర్వహిస్తున్న కనీసం రెండు నమోదైన ప్రిన్సిపల్లను కలిగి ఉన్న బ్రోకర్-డీలర్కు ఫిన్RA అవసరం. రిజిస్ట్రేషన్ FINRA కు దరఖాస్తు చేయాలి, నేపథ్య తనిఖీని పూర్తి చేసి, బ్రోకరేజ్ మేనేజ్మెంట్ స్థాయిలో వర్తించే సెక్యూరిటీల నిబంధనలను కవర్ చేసే పరీక్షను దాటి ఉంటుంది. వివిధ రకాలైన ప్రధాన రిజిస్ట్రేషన్లు ఉన్నాయి, సంస్థ అందించే సెక్యూరిటీలను బట్టి, చిన్న బ్రోకర్ డీలర్ సంస్థ యొక్క ప్రధానోపాధ్యాయులు ప్రధాన రిజిస్ట్రేషన్లను పొందవలసి ఉంటుంది. ఒక ప్రతిపాదిత చిన్న బ్రోకర్-డీలర్ కోసం, రెండు-ప్రిన్సిపల్స్ పాలనను రద్దు చేయవచ్చు మరియు వ్యాపారం ఒకే రిజిస్టర్ మేనేజర్తో ప్రారంభమవుతుంది. ఒక ప్రిన్సిపాల్ కోసం ఏర్పాటు చేయబడిన ప్రమాణం నెరవేరితే, మినహాయింపు అభ్యర్థన FINRA తో దాఖలు చేయవచ్చు.
ఫెడరల్, స్టేట్ మరియు రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ రిజిస్ట్రేషన్కు వర్తించు
ప్రతిపాదిత కొత్త బ్రోకరేజ్ సంస్థ యజమానులు SEC, FINRA మరియు బ్రోకర్-డీలర్ కార్యాలయం కలిగి ఉన్న ప్రతి రాష్ట్రం కోసం ఆర్ధిక నియంత్రణ సంస్థతో నమోదు చేసుకోవాలి. SEC విస్తృతమైన ఫారం BD పూర్తి కావాలి, దీనికి ప్రధాన సమాచారం, ఇతర యజమానులు, ఆర్థిక మద్దతుదారులు మరియు ప్రతిపాదిత ఉద్యోగులు అవసరం. ఆమోదించబడిన SEC రిజిస్ట్రేషన్తో, వ్యాపారం FINRA సభ్యత్వానికి మరియు సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్టర్స్ ప్రొటెక్షన్ కార్పోరేషన్తో కలుపుకొని వినియోగదారులకు SIPC బీమాను అందించగలదు.
క్లియరింగ్ సంస్థ సంబంధాన్ని ఏర్పరచండి
ఒక బ్రోకర్ డీలర్ బ్రోకరేజ్ సంస్థల ద్వారా ఏర్పడిన అసలు లావాదేవీలను నిర్వహించడానికి మరియు నిర్వహించడానికి ఒక క్లియరింగ్ సంస్థను ఉపయోగిస్తాడు. క్లియరింగ్ సంస్థ అందించిన సేవల స్థాయి కొత్త బ్రోకర్-డీలర్ యొక్క ప్రతిపాదిత పరిమాణంపై ఆధారపడి ఉంటుంది మరియు నూతన నిర్వహణ బృందం ఇంట్లో ఎలా తీసుకోవాలనుకుంటోంది మరియు ఇది ఎంతవరకు వ్యవసాయం చేయగలదు అనే దానిపై ఆధారపడి ఉంటుంది. స్థానిక బ్రోకరేజ్ సంస్థ ఖాతాదారులను సేకరించి, లావాదేవీలను చేయడంపై దృష్టి పెడుతుంది, మరియు ఈ క్లియరింగ్ సంస్థ ఈ లక్ష్యాలను కొనసాగించడానికి ఉచిత నిర్వహణ మరియు యాజమాన్యాన్ని కోల్పోతుంది.
