అధిక నికర-విలువైన వ్యక్తులు మరియు ఆర్థిక సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులు నమోదు చేసుకున్న పెట్టుబడి సలహాదారులు స్టాక్ మార్కెట్లో ఆస్తులను నిర్వహించడానికి మరియు కొనుగోలు చేయడానికి అవసరం. ఒక RIA వ్యాపార కార్యకలాపాలు ఒక వ్యక్తి కార్యకలాపంగా, కార్పొరేషన్లో భాగంగా లేదా ఆమె రాష్ట్రంలో లేదా ఆమె పనిచేసే వేరొక దానిలో భాగస్వామిగా ఉంటుంది. ఒక సంస్థలో లేదా ఒకే వ్యక్తి కార్యకలాపంగా పని చేస్తుందో లేదో, పెట్టుబడి సలహాదారుడు యునైటెడ్ స్టేట్స్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్తో లేదా ఆమె రాష్ట్ర నియంత్రణలతో నమోదు చేసుకోవాలి.
మీరు అవసరం అంశాలు
-
సిరీస్ 65 పరీక్ష: యూనిఫాం పెట్టుబడి సలహాదారు ఎక్స్
-
సిరీస్ 66 పరీక్ష: యూనిఫాం కంబైన్డ్ స్టేట్ లా ఎగ్జామ్
-
ADV పార్ట్ 1 మరియు 2 ఫారం
-
షెడ్యూల్ F డిస్క్లోజర్ డాక్యుమెంట్
-
వ్రాసిన పర్యవేక్షక విధానము
-
గోప్యతా విధానం
-
ఎథిక్స్ డాక్యుమెంట్ కోడ్
-
వ్యాపారం కొనసాగింపు ప్రణాళిక
మీ సంస్థ రిజిస్ట్రేషన్ చేయబడ్డ ఉత్తమ ప్రదేశాన్ని నిర్ణయించండి. మీరు మీ సంస్థ ఆమోదించినప్పుడు నిర్వహించబోయే ఆస్తుల మొత్తాన్ని అంచనా వేయండి, మీరు ఖాతాదారులని కలిగి ఉన్న రాష్ట్రాల సంఖ్య మరియు మీరు ఒక నమోదిత పెట్టుబడి సంస్థ యొక్క పోర్ట్ఫోలియో నిర్వహించాలనుకుంటే. ఈ కారకాలపై ఆధారపడి, మీరు సంయుక్త సెక్యూరిటీస్ మరియు ఎక్స్చేంజ్ మినహాయింపు కోసం రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దరఖాస్తు చేసుకోవాలి లేదా మీ సంస్థ తన ప్రధాన వ్యాపార కార్యకలాపాలను నిర్వహించాలని నిర్ణయించే రాష్ట్రంతో సాధారణ నమోదును కలిగి ఉంటుంది.
సిరీస్ 65 పరీక్ష లేదా సిరీస్ 66 పరీక్ష తీసుకోండి. మీరు పరీక్షలను జారీ చేసి లేదా ధృవీకరించిన ఆర్థిక ప్రణాళికాదారునిగా నియమించబడిన అధికారిక హోదాను కలిగి ఉండాలి, రాష్ట్ర నియంత్రణలతో నమోదు చేసుకోవాలి.
ఫైల్ ఫారం ADV పార్ట్ 1 ఎలక్ట్రానిక్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ ద్వారా. మీరు రిజిస్ట్రేషన్ కోసం ఈ ఫారమ్ ని పూర్తి చేయాలి.
షెడ్యూల్ F తో పూర్తి ఫారం ADV పార్ట్ 2 మీ బహిరంగ పత్రాలను మీ సంస్థ కార్యకలాపాలను వివరించే కాబోయే ఖాతాదారులకు చూపించవలసి ఉంటుంది. మీ సంస్థ నిబంధనలను వివరిస్తూ మీరు వ్రాతపూర్వక పర్యవేక్షక విధానము, గోప్యతా విధానం, ఎథిక్స్ డాక్యుమెంట్ మరియు వ్యాపారం కొనసాగింపు పధకము వంటి స్థలాలలో కూడా మీ అవసరము ఉండాలి.
